近日，由北京方圓認證集團委派的專家審核組對長沙水業(yè)投資管理有限公司進行了為期三天的現(xiàn)場審核。審核檢查組分成三個小組，深入到各部門、各子公司的工作現(xiàn)場，依據ISO9001：2000和ISO14001：2004的標準，分別對包括文件資料、生產過程、采購過程、用戶滿意等體系過程要素進行了詳細的審核。經過認真細致的調查、分析，認為該司所建立的ISO9001/ISO14001管理體系完全符合兩個標準的要求，并決定予以推薦注冊。

　　這次認證審核主要針對公司主業(yè)范圍，審核場所包括：水業(yè)投本部、供水公司以及五個制水公司。審核組在第一階段審核的基礎上采取抽審的形式，對我司的體系文件、記錄、相關資料進行補充審查，對生產/服務和管理過程、環(huán)境因素管理活動進行現(xiàn)場抽查，從而判斷我司的兩個管理體系與審核標準的符合度，并確定公司是否具備實現(xiàn)方針承諾的能力。

　　審核組首先肯定了公司體系文件的符合性、充分性和適宜性。公司質量環(huán)境文件包括：方針目標和指標、管理方案、管理手冊、25個程序文件、公司職能部室作業(yè)文件34個、環(huán)境作業(yè)指導書16份、供水公司作業(yè)文件40份、制水公司作業(yè)文件52份以及各類質量和環(huán)境體系運行記錄129份。審核組認為管理手冊描述覆蓋了公司質量、環(huán)境管理體系范圍，體現(xiàn)了對質量、環(huán)境管理體主要要素及相關作用的表述；體系文件總體策劃完整，層次清晰，既符合長沙水業(yè)的工作實際，同時也滿足標準的要求；并且文件行文流暢，范圍界定合理，為審核工作開展提供了較好的基礎。

　　審核組同時對公司管理體系的組織策劃工作給予了贊揚。在質量體系策劃方面，審核組認為：公司的管理承諾和質量方針承諾得到了持續(xù)體現(xiàn)，內部溝通方式和實施基本有效；管理評審的輸入、輸出基本滿足要求，后續(xù)的整改要求十分明確；公司體系運行所需的人力資源、基礎設施和工作環(huán)境都得到了持續(xù)滿足；公司對產品實現(xiàn)所需過程的識別也相當充分；對所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程的策劃持續(xù)適宜。在環(huán)境體系策劃方面，審核組專家指出：公司環(huán)境管理方針持續(xù)適宜，目標與方針基本一致；對第一階段審核提出的環(huán)境因素識別不足問題，能夠進行補充識別，重要環(huán)境因素評價也是合理的；并且公司關于環(huán)境運行控制的程序文件和應急相應措施具備持續(xù)性和適宜性。

　　審核組對公司在管理體系的實施方面也給予了認同。在資源管理方面：關鍵質量特性和重要環(huán)境因素的崗位人員能力能夠滿足現(xiàn)行工作的要求，必要的崗位人員資格同樣滿足標準要求；能夠按照策劃的安排實施培訓，培訓實施效果不錯；員工的質量和環(huán)保意識較強；質量和環(huán)保設備、設施維護有效。在產品實現(xiàn)方面：公司運行過程運作規(guī)范，執(zhí)行力度比較強；管理體系得到正常運行領導層制度第一，制度第二思路得到了很好的貫徹。在測量、分析和改進方面，公司采用年度審核的內審方式，對年度內管理體系運行的情況進行了檢查并對其有效性進行了評價。在運行控制與應急響應方面：公司為實現(xiàn)方針目標建立了運行控制程序以及相關的運行準則，配備了相關資源，明確了各崗位的職責，還適時組織了應急響應培訓，識別風險并制定了各種的應急措施。

　　在管理體系的監(jiān)測和績效上，公司為了測量質量管理體系業(yè)績，對顧客開展了滿意度調查統(tǒng)計，并完成了設定的目標；公司專門建立了顧客/相關方的投訴程序，近期來并未發(fā)生重大投訴。審核組經過檢查認為：從檢查的情況看，公司的過程檢查和產品檢查結果均滿足要求；公司所建立合規(guī)性評價程序實施基本有效，并且實施中的糾正措施基本到位；公司能夠針對自身管理體系中所存在的不符合，建立糾正措施和預防糾正措施程序；同時為了持續(xù)改進管理體系得有效性，公司還建立了自我完善改進機制，并從內審、日常工作檢查、管理評審、顧客滿意度調查等方面實施了改進，這些改進措施都基本有效。

　　最后，審核組還肯定了公司高層在建立兩個體系過程中所起到的積極作用。他們認為：公司最高管理者的質量意識、環(huán)境意識、顧客意識、法律意識、履行社會責任和持續(xù)改進意識很強；對質量和環(huán)境管理體系建立和實施非常重視，提供了充足的人力物力以及時間資源來保證體系運行正常。公司管理者代表的能力較強，職責履行到位，職責和權限的內部溝通有效。

　　在現(xiàn)場審核末次會議上，審核組組長楊振強在宣讀完審核意見后宣布，“長沙水業(yè)管理體系符合準則的要求，運行基本有效，審核組經討論決定予以推薦認證”。